自本(6)月29日起,將鬆綁投資人融資融券限額,大幅提升投資人操作便利性、擴大券商業務發展。證交所昨日(15)日配合公告證券商的相關風險控管配套措施。
證交所表示,此次取消的融資融券限額包含投資人單戶及單股限額,回歸由各證券商及證券金融公司自行控管,因此業者應更重視客戶(KYC)的程序,以在風險管理及客戶需求間取得衡平性,給予客戶適當之融資融券額度。
其中配套措施之一,為規範證券商應自行訂定客戶的融資融券額度管理作業程序,內容並應包含下列各點:
一、個別客戶最高融資融券限額評估方式,評估時應合併考量其他授信業務已核定客戶的額度,及訂定整體授信業務對個別客戶融通資金或證券之總額,分別不得超過淨值一定比例之標準。
對於個別客戶融資融券額度若達到3億元或證券商淨值1%取其較高者,應提報董事會通過。
二、個別客戶持有單一證券最高融資融券限額評估方式,評估時應合併考量其他授信業務已核定客戶的額度。
三、辨識高風險證券或高風險客戶之方式,並對高風險證券或高風險客戶之融資融券額度,設定特別之監督與核決程序。
四、以公平合理原則,訂定客戶取得融券券源額度的方式,並避免集中由單一客戶使用,如為證交所或櫃買中心進行額度分配的有價證券,更應特別注意辦理。
另為強化風險控管,證券商也應加強對關聯戶客戶授信額度控管。除增訂上述風控措施外,證交所並修正相關規定,增訂投資人開立第2戶信用交易帳戶起,如申請的信用交易融資額度,合計加計達3億元以上時,券商須將投資人全市場融資額度總歸戶後,檢視其財力證明及累積成交金額。
證交所表示,上述開放措施將增加投資人操作便利性。
出處:http://money.chinatimes.com/news/news-content.aspx?id=20150616000283&cid=1203
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